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2014年
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中證協對2家違規證券公司采取自律懲戒措施

2017-04-07 15:51 征信 點擊次數 :

近日,中國證券業協會對7家證券公司發布證券研究報告業務中存在的一些不規范事項進行了書面提醒,對1家證券公司采取了警示的自律管理措施,對1家證券公司采取了約談的自律管理措施。


本次自律監察行為是針對2016年10月31日至11月8日期間協會根據證監會機構部要求主導開展的發布證券研究報告業務現場檢查發現問題的后續處理。本次檢查共涉及9家證券公司,發現9家證券公司的發布證券研究報告業務在合規審核、績效考核、內部制度建設及實際操作層面等方面存在不同程度的問題。


來源:中

(責任編輯:紅麗)
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