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2014年
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銀監會重拳懲處17家銀行 建立市場禁入黑名單

2017-04-10 16:17 征信 點擊次數 :

“今年是強監管的一年,也是監管問責的一年,”銀監會黨委委員、主席助理楊家才在4月7日的舉辦的新聞通氣會上說道,防范風險是銀行業金融機構的主要責任,也是銀行監管者的首要使命。

   

銀監會表示,將動員全國金融機構,集中整治市場亂象,查找問題,目前銀監會梳理出銀行業金融機構十方面的問題,此外當日公布了一份包含25件行政處罰決定、罰款金額合計4290萬元的名單,其中恒豐、民生、招商等17家銀行業機構赫然在列。    

 

一日內17家銀行業機構遭懲處

  

2015年,銀監會曾對監管處罰工作組織架構進行重大改革,同時修訂了《中國銀監會行政處罰辦法》(簡稱“處罰辦法”),對行政處罰流程進行調整,形成調查、審理、決定相分離的行政處罰機制。那么,自監管處罰機制改革以來,銀監會發揮監管威懾力,持續加大檢查處罰力度的效果如何?

 

據銀監會法規部主任劉福壽7日透露的處罰情況,2017年一季度,銀監會系統作出行政處罰485件,罰沒金額合計1.9億元;處罰責任人員197名,其中,取消19人的高管任職資格,禁止11人從事銀行業工作。

  

值得注意的是,劉福壽還公布了銀監會的一份包含25件行政處罰決定名單,其中恒豐、民生、招商等赫然在列。

  

據悉,僅2017年3月29日一日,銀監會機關就針對票據違規操作、掩蓋不良、規避監管、亂收費用、濫用通道、違背國家宏觀調控政策等市場亂象,作出了25件行政處罰決定,罰款金額合計4290萬元。本次處罰共懲處了17家銀行業機構,包括信達資產管理公司、平安銀行、恒豐銀行、華夏銀行以及作為信達資產管理公司交易對手的招商銀行、民生銀行、交通銀行等機構;同時,對8名責任人員分別給予警告和罰款,其中含2名機構高管。

  

至于在處罰的同時,如何保證權力不被濫用以及執法的公平性時,他表示,處罰辦法給予當事人充分救濟的權力,通過完善制衡的機制保障審理的公平、公正,并同處罰委員會辦公室正在研究裁量權的統一標準。

  

目前,又一批違法違規行為已經立案,正處于行政處罰調查審理程序中。劉福壽指出,下一步,銀監會將持續跟蹤整改進度,對于屢查屢犯的機構,從嚴從重處罰,督促銀行業機構完善公司治理機制和風險管理框架,切實履行好風險防控第一責任。

  

建立市場禁入黑名單

  

近期,一些跨市場、行業、地區的交叉性金融風險收到監管層的高度關注,協調監管的必要性突出。

  

楊家才表示,銀監會將加強與一行兩會、財政部、發改委等部門的協調,將銀行金融機構監管政策與貨幣政策、證券監管政策、保險監管政策、財政政策、產業政策之間達到最優協同,增強監管的協同效益,提升監管的有效性,使監管的取向、導向和工作方向與國家宏觀調控政策保持一致。

  

他在會上表示,銀監會將對監管套利、空轉套利、關聯套利的“三套利”行為,以及不當展業、不當交易、不當激勵、不當收費的“四不當”行為進行專項整治。

  

楊家才同時指出,目前銀監會梳理出銀行業金融機構十方面的問題,要求銀行以法人為單位,對照“問題菜單”自查自糾,實現組織機構人員、業務、產品的全覆蓋,對有可能損害消費者利益,甚至造成系統性風險的重點查處。

 

他還特別強調,銀監會將通過“雙線問責”強化高管責任。堅持“一案三問”,發生案件的,堅決問責經辦人、相關人和負責人;貫徹“一險三問”,造成風險的,嚴格懲處業務發起人、業務審批人和機構負責人。同時,堅持“上追兩級”,推行“雙線問責”,情節嚴重的,堅決頂格處罰。

   

此外,銀監會還建立了銀行禁入人員的“黑名單”,以及做較輕處理的“灰名單”。包括嚴重違規違紀、被機構開除的責任人員,一律列入黑名單,實施行業禁入,防止高管帶病流動、提拔。


來源:新華網

(責任編輯:紅麗)
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